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赵敏等四人违法买卖股票获处罚 最多的被罚没了1000多万

2019-01-28 00:37:51来源: 阅读()评论()

[导读]摘要:  1月25日证监会新闻发布会上,新闻发言人常德鹏表示证监会将依法对赵敏从业人员违法买卖股票案作出处罚,对其处以60万元罚款;依法对朱益字从业人员违法买卖股票案作出处罚,没收其违法所得5,437,096.78元,并处 ...

1月25日证监会新闻发布会上,新闻发言人常德鹏表示证监会将依法对赵敏从业人员违法买卖股票案作出处罚,对其处以60万元罚款;依法对朱益字从业人员违法买卖股票案作出处罚,没收其违法所得5,437,096.78元,并处以5,437,096.78元罚款,同时对其采取3年市场禁入措施依法对天一世纪非法利用他人账户买卖证券案作出处罚,责令天一世纪改正,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员周方洁给予警告,并处以10万元罚款。  另外,江西证监局依法对赵海月及周勇、赵平等一致行动人信息披露违法违规及限制期买卖股票案作出处罚,对赵海月未及时履行报告和信息披露义务的行为给子警告,并处以40万元罚款,对周勇、赵平、赵海月限制期内买卖股票的行为给子警告,并处以共计503万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)  常德鹏表示,上述案件中,赵敏作为证券从业人员,借用其父亲赵某证券账户,法持有、买卖股票,违反《证券法》第四十三条的规定;  朱益字作为证券从业人员,借用其配偶许某媛证券账户,违法持有、买卖股票,违反《证养法》第四十三条的规定;  天一世纪公司借用他人账户买卖股票,违反《证券法》第八十条的规定;  周勇、赵平为夫妻关系,赵海月为周勇和赵平之女,三人利用证券账户买入“昌九生化”,构成一致行动人,赵海月等三人合计买入“昌九生化”股票的数量达到“昌九生化”总股本的5%(赵海月账户的交易触及5%比例线)后未按规定及时履行报告和信息露义务,且存在限制期内交易“昌九生化”股票的违法行为,上述行为违反《证券法》第八十六条和第三十八条的规定。  常德鹏表示:“ 证监会始终贯彻依法、全面、从严监管理念,不断加强监管执法力度,持续打击各类违法行为,严肃惩办各类违法主体,促进证券期货市场健康稳定发展,切实维护广大投资者合法权益。”

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